Las empresas deben mantener sus estrategias de cumplimiento actualizadas en todo momento, para así responder rápidamente a las nuevas normativas y gestionar los riesgos emergentes, sobre todo en el cambiante entorno regulatorio y ante nuevos riesgos y amenazas que comprometen la seguridad de la información.
A continuación, le presentamos nueve señales que podrían indicar que su proceso de cumplimiento necesita ajustes, junto con algunos consejos útiles para fortalecerlo:
1. Aún opera de manera bastante tradicional
Ha llegado la hora de revisar sus procedimientos de Compliance si estos aún se gestionan manualmente. Además de la evidente falta de agilidad y lentitud, la gestión tradicional de procesos aumenta la posibilidad de errores y conlleva riesgos de No-Cumplimiento. La automatización es la solución: es esencial para mejorar la calidad de su cumplimiento, facilitar las auditorías y agiliza los procesos habituales o específicos, como por ejemplo, los propios de una Due Dilligence previos a una fusión.
2. Frecuentes problemas de Compliance
¿Se enfrenta regularmente a documentación incompleta, plazos perdidos y registros incorrectos? Estos problemas no son simplemente mala suerte; a menudo indican desafíos mayores que requieren atención. Abordarlos requiere una sólida base de Compliance, para una correcta identificación y eliminación de las causas subyacentes. El siguiente paso lógico es su sistematización con herramientas de automatización para prevenir que se repitan.
3. Dificultades para adaptarse a las nuevas normativas
Si su organización está teniendo problemas para adaptarse a las nuevas normativas, podría ser porque carece de la flexibilidad y capacidad tecnológica para cumplir rápidamente con los nuevos estándares de cumplimiento. Es fundamental utilizar sistemas ágiles y flujos de trabajo configurables para un Compliance efectivo y flexible con nuevos requisitos como la Ley de Inteligencia Artificial y la Directiva Europea sobre Informes de Sostenibilidad Corporativa (CSRD).
4. Falta de acceso a datos en tiempo real
Si su enfoque de Compliance es reactivo en lugar de proactivo debido a la falta de disponibilidad de datos en tiempo real, esto puede obstaculizar la escalabilidad, adaptabilidad y toma de decisiones estratégicas. Mantener el Compliance en empresas en expansión y garantizar la preparación para auditorías y fusiones depende en gran medida de la generación de informes en tiempo real.
5. Sus datos de Compliance están dispersos
La dispersión de la información en los procesos no automatizados dificulta extraordinariamente la extraccción de la información y la gestión de los datos necesarios. El cumplimiento precisa de capacidades robustas de análisis de datos. Esto puede afectar la gestión proactiva de riesgos y la toma de decisiones informadas. Implementar herramientas y métodos avanzados de análisis de datos mejorará la capacidad para detectar irregularidades, monitorear el desempeño de Compliance y asignar recursos de manera óptima para lograr el máximo impacto.
6. Resistencia a los avances tecnológicos
Algunas empresas dudan en adoptar innovaciones tecnológicas en sus procesos de Compliance, lo que impide alcanzar la necesaria agilidad y eficiencia en estos procesos. La resistencia puede tener diversas causas: preocupaciones sobre un incremento en costes, miedo al cambio, desconocimiento o falta de comprensión de las posibles alternativas tecnológicas. Sin embargo, la resistencia a abrazar la tecnología puede obstaculizar el desarrollo, limitar la escalabilidad e impedir aprovechar los beneficios de la automatización para la optimización del cumplimiento.
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7. Insuficientes iniciativas de formación y concienciación
Una formación deficiente y campañas de concienciación sobre los procedimientos de Compliance pueden generar desinformación entre los empleados, aumentando el riesgo de No-Cumplimiento. Crear una cultura de concienciación sobre el cumplimiento e invertir en programas de formación detallados es crucial para desarrollar una fuerza laboral informada y conforme.
8. No está aprovechando al máximo el análisis de datos
Podría ser difícil extraer información útil de los datos relacionados con el cumplimiento en ausencia de capacidades robustas de análisis de datos. Esto puede afectar la gestión proactiva de riesgos y la toma de decisiones informadas. Implementar herramientas y métodos avanzados de análisis de datos mejorará la capacidad para detectar irregularidades, monitorear el desempeño de Compliance y asignar recursos de manera óptima para lograr el máximo impacto.
9. Deficiencias en sus estructuras de Gobierno Corporativo
La gestión efectiva del cumplimiento puede enfrentar grandes obstáculos si sus estructuras de Gobierno Corporativo están descentralizadas, sus decisiones son aisladas, o los departamentos están separados y sus objetivos no están alineados. Promover procesos coherentes de Compliance en toda la organización, racionalizar las estructuras de Gobierno Corporativo, fomentar la colaboración entre departamentos y establecer claras líneas de responsabilidad son fundamentales.
¿Qué acciones tomar?
Navegar por la complejidad de los procesos de Compliance en el volátil clima empresarial actual requiere un enfoque estratégico y soluciones tecnológicas confiables.
Es evidente que se requiere una amplia renovación de los métodos de Compliance mientras las empresas enfrenten problemas como estructuras de Gobierno Corporativo fragmentadas, dependencia de procesos manuales y dificultades para adaptarse a requisitos en evolución.
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