Las empresas de Private Equity (Capital Privado o Fondos de Capital Riesgo) se enfrentan a retos muy específicos y a una complejidad creciente en cuanto a la gestión de los marcos jurídicos, financieros y operativos a medida que evolucionan las normas.
Dominar los retos de la gobernanza, el cumplimiento y los riesgos legales es fundamental, y la reactividad es clave para seguir el ritmo de un entorno legal y normativo cambiante. Afortunadamente, existen herramientas adaptadas para abordar estos requisitos específicos de las empresas de Private Equity.
En este artículo, echaremos un vistazo a los retos jurídicos y de gobernanza más comunes y ofreceremos algunos ejemplos concretos de cómo la herramienta adecuada puede ayudar a resolverlos.
Retos para las empresas de Private Equity
Las estrategias de Private Equity consisten en inversiones específicas en empresas, y cada adquisición o venta de acciones genera acuerdos o contratos. Las empresas de Private Equity, suelen gestionar grandes carteras, lo que significa que manejan estructuras empresariales complejas y grandes volúmenes de documentos y datos. El reto es aún mayor cuando se gestionan carteras en varios países. ¿Cuáles son las dificultades a las que se enfrentan las empresas de Private Equity?
Protección de datos sensibles: el dilema del control de acceso
Las operaciones de Private Equity implican el manejo de grandes volúmenes de datos altamente sensibles entre equipos, jerarquías y jurisdicciones.
El reto: equilibrar la colaboración optimizada mediante la concesión de acceso a los datos, garantizando al mismo tiempo que sólo se comparte la información pertinente en función de las funciones y la ubicación respectivas, para prevenir eficazmente las filtraciones de datos y mantener su seguridad.
El coste medio de una violación de datos en el sector financiero es de 6,1 millones de dólares, y sigue creciendo, según el estudio 2024 Cost of Data Breach de IBM.
La solución: implantar un control de acceso preciso basado en funciones, cargos, tareas y ubicación. Las herramientas de gestión de datos pueden ayudar a definir quién puede ver los documentos y quién tiene derechos de edición. Estas herramientas también deben incluir el seguimiento de las acciones para ofrecer un control total sobre las actividades de tus datos.
La necesidad de flexibilidad en un entorno normativo complejo
Las normas financieras evolucionan rápidamente. Por ejemplo, el Reglamento de Divulgación de Financiación Sostenible (SFDR) de la Comisión Europea promueve la transparencia en las inversiones sostenibles, mientras que la Ley de Resiliencia Operativa Digital (DORA) se centra en la mejora de la resiliencia digital.
Para obtener más información sobre DORA y su impacto en las instituciones financieras, acceda a nuestro webinar dedicado: «DORA para los departamentos jurídicos» (en inglés).
El reto: garantizar el cumplimiento de la legislación local e internacional en todas las transacciones, contratos y operaciones. El incumplimiento puede acarrear graves sanciones económicas y daños a la reputación.
La solución: utilizar una plataforma flexible y adaptable que permita actualizar los contratos, cláusulas y documentos en el momento oportuno para ajustarse a los cambios normativos.
Según una encuesta de Deloitte, el 45% de las empresas de Private Equity afirman tener dificultades para comprender y aplicar la nueva normativa.
Sobrecarga de información: la importancia de la digitalización, la centralización y la automatización
Los PE gestionan muchos tipos diferentes de documentos, como cartas de acompañamiento, LPA y contratos. El volumen puede ser abrumador.
El reto: Hacer un seguimiento de todos los datos disponibles puede resultar complicado. Una cartera más amplia aumenta la carga de trabajo de los equipos jurídicos que tienen que revisar y actualizar estos documentos, comprobar su cumplimiento y asegurarse de que cumplen los plazos.
La solución: utilizar un repositorio centralizado para la gestión de documentos, que incluye funciones de automatización como plantillas y recordatorios. Secure AI ayuda a crear resúmenes de documentos precisos para aumentar la eficiencia.
Las herramientas de automatización para equipos legales pueden reducir el tiempo de tramitación de los contratos en un 50% y los costes hasta en un 30%, según un informe de Gartner.
Gestión de las partes interesadas: información centralizada para una mayor transparencia
En las operaciones de Private Equity riesgo intervienen diferentes partes interesadas, cada una de las cuales necesita visibilidad y transparencia en la estructura de la cartera, las entidades y las inversiones.
El reto: garantizar la integridad y transparencia de las operaciones financieras de la empresa. Lleva mucho tiempo recopilar información y gestionar las discrepancias relacionadas con las inversiones.
La solución: agregar y centralizar toda la información relacionada con las inversiones, incluidos los datos bancarios y los cálculos del porcentaje de participación. Una herramienta de gestión de entidades permite a las partes interesadas introducir sus propios datos, haciéndolos fácilmente recuperables y compartibles según sea necesario.
Enfrente sus retos específicos
La gobernanza eficaz es clave para el éxito en el mundo del Private Equity. Aunque los retos que conllevan las operaciones de Private Equity son numerosos, se pueden resolver mediante herramientas de LegalTech diseñadas para responder a estas necesidades.
Estas herramientas deben ofrecer capacidades de IA sólidas y seguras que mejoren la eficiencia y la precisión sin comprometer la seguridad de los datos. También deben apoyar el cumplimiento y facilitar la implementación de estrategias de gobernanza.
Acceso a los datos, requisitos de conformidad, gestión eficaz de documentos, transparencia respecto a las partes interesadas: afronte sus retos con la herramienta adecuada.
La suite DiliTrust Governance ofrece cinco módulos diferentes que ayudan a superar los retos a los que se enfrentan las empresas de Private Equity, incluida la gestión del ciclo de vida de los contratos y la gestión de entidades jurídicas. ¿Desea obtener más información? Consulte nuestros casos de uso específicos o solicite una demostración personalizada.
