Private-Equity-Firmen sehen sich mit sehr spezifischen Herausforderungen und einer zunehmenden Komplexität bei der Verwaltung rechtlicher, finanzieller und operativer Rahmenbedingungen konfrontiert, da sich die Vorschriften weiterentwickeln.
Die Bewältigung von Governance-Herausforderungen, Compliance und rechtlichen Risiken ist von entscheidender Bedeutung, und Reaktivität ist der Schlüssel, um mit dem sich verändernden rechtlichen und regulatorischen Umfeld Schritt zu halten. Glücklicherweise gibt es Tools, die auf diese spezifischen Anforderungen von Private-Equity-Unternehmen zugeschnitten sind.
In diesem Blogbeitrag werfen wir einen Blick auf häufige rechtliche und Governance-Herausforderungen und geben einige konkrete Beispiele dafür, wie das richtige Tool helfen kann, diese zu lösen.
Herausforderungen für Private-Equity-Gesellschaften
Private-Equity-Strategien bestehen aus gezielten Investitionen in Unternehmen, wobei jeder Erwerb oder Verkauf von Anteilen zu Vereinbarungen oder Verträgen führt. PE-Firmen verwalten oft große Portfolios, was bedeutet, dass sie mit komplexen Geschäftsstrukturen und großen Mengen an Dokumenten und Daten umgehen müssen. Die Herausforderung wird noch größer, wenn Portfolios über mehrere Länder hinweg verwaltet werden. Auf welche Schwierigkeiten stoßen Private-Equity-Firmen?
Schutz sensibler Daten: das Dilemma der Zugangskontrolle
Bei Private-Equity-Geschäften werden große Mengen hochsensibler Daten über Teams, Hierarchien und Gerichtsbarkeiten hinweg verarbeitet.
Die Herausforderung besteht darin, ein Gleichgewicht zwischen einer optimierten Zusammenarbeit durch die Gewährung des Datenzugriffs herzustellen und gleichzeitig sicherzustellen, dass nur relevante Informationen auf der Grundlage der jeweiligen Rolle und des Standorts freigegeben werden, um Datenverletzungen wirksam zu verhindern und die Datensicherheit zu gewährleisten.
Die durchschnittlichen Kosten eines Datenlecks im Finanzsektor belaufen sich auf 6,1 Millionen US-Dollar und steigen weiter, laut der 2024 Cost of Data Breach-Studie von IBM.
Die Lösung: Implementierung einer granularen Zugriffskontrolle auf der Grundlage von Rollen, Positionen, Aufgaben und Standorten. Mit Hilfe von Datenmanagement-Tools kann festgelegt werden, wer Dokumente einsehen kann und wer Bearbeitungsrechte hat. Solche Tools sollten auch die Nachverfolgung von Aktionen beinhalten, um eine vollständige Kontrolle über Ihre Datenaktivitäten zu ermöglichen.
Ein komplexes regulatorisches Umfeld: die Notwendigkeit von Flexibilität
Die Finanzvorschriften entwickeln sich rasch weiter. So fördert beispielsweise die Verordnung der Europäischen Kommission über die Offenlegung nachhaltiger Finanzierungen (Sustainable Finance Disclosure Regulation, SFDR) die Transparenz nachhaltiger Investitionen, während das Gesetz über die digitale Betriebsresilienz (Digital Operational Resilience Act, DORA) auf die Verbesserung der digitalen Resilienz abzielt.
Um mehr über DORA und seine Auswirkungen auf Finanzinstitute zu erfahren, sehen Sie sich unser spezielles Webinar an: “Navigating Dora for Legal Departments”.
Die Herausforderung: Gewährleistung der Einhaltung lokaler und internationaler Gesetze bei allen Transaktionen, Verträgen und Tätigkeiten. Die Nichteinhaltung kann zu schweren finanziellen Strafen und Reputationsschäden führen.
Die Lösung: Einsatz einer flexiblen und anpassungsfähigen Plattform, die eine zeitnahe Aktualisierung von Verträgen, Klauseln und Dokumenten ermöglicht, um geänderten Vorschriften zu entsprechen.
Laut einer Deloitte-Umfrage berichten 45 % der Private-Equity-Firmen über Schwierigkeiten beim Verständnis und der Umsetzung neuer Vorschriften.
Informationsflut: die Bedeutung von Digitalisierung, Zentralisierung und Automatisierung
Persönliche Referenten verwalten viele verschiedene Arten von Dokumenten, darunter Begleitschreiben, LPAs und Verträge. Die schiere Menge kann überwältigend sein.
Die Herausforderung: Es kann schwierig sein, den Überblick über alle verfügbaren Daten zu behalten. Ein größeres Portfolio erhöht die Arbeitsbelastung der Rechtsteams, die diese Dokumente überprüfen und aktualisieren, die Einhaltung der Vorschriften kontrollieren und sicherstellen müssen, dass sie die Fristen einhalten.
Die Lösung: die Verwendung eines zentralen Speichers für das Dokumentenmanagement, der Automatisierungsfunktionen wie Vorlagen und Erinnerungen enthält. Sichere KI hilft bei der Erstellung präziser Dokumentenzusammenfassungen zur Steigerung der Effizienz.
Laut einem Bericht von Gartner können Automatisierungswerkzeuge für den Rechtsbereich die Bearbeitungszeiten für Verträge um 50 % und die Kosten um bis zu 30 % senken.
Stakeholder-Management: Zentralisierte Informationen für mehr Transparenz
An Private-Equity-Geschäften sind verschiedene Interessengruppen beteiligt, die jeweils Sichtbarkeit und Transparenz in Bezug auf Portfoliostruktur, Unternehmen und Investitionen benötigen.
Die Herausforderung besteht darin, die Integrität und Transparenz der Finanzgeschäfte des Unternehmens zu gewährleisten. Das Sammeln von Informationen und die Verwaltung von Diskrepanzen im Zusammenhang mit Investitionen sind sehr zeitaufwändig.
The solution: aggregating and centralizing all information related to investments, including bank details and share percentage calculations. An entity management tool enables stakeholders to input their own data, making it easily retrievable and shareable as required.
Die Lösung: Aggregation und Zentralisierung aller Informationen im Zusammenhang mit Investitionen, einschließlich Bankdaten und Berechnungen der Anteilsprozente. Ein Tool für rechtliche Einheiten ermöglicht es den Stakeholdern, ihre eigenen Daten einzugeben, sodass diese bei Bedarf einfach abgerufen und geteilt werden können.
Adressieren Sie Ihre spezifischen Herausforderungen
Eine wirksame Unternehmensführung ist ein Eckpfeiler des Erfolgs im Bereich Private Equity. Die Herausforderungen, die mit den Besonderheiten von Private-Equity-Geschäften einhergehen, sind zwar zahlreich, können aber durch den Einsatz von LegalTech-Tools, die auf diese Anforderungen zugeschnitten sind, bewältigt werden.
Diese Tools sollten robuste, sichere KI-Funktionen bieten, die die Effizienz und Genauigkeit erhöhen, ohne die Datensicherheit zu beeinträchtigen. Außerdem sollten sie die Einhaltung von Vorschriften unterstützen und die Durchsetzung der Governance erleichtern.
Datenzugriff, Compliance-Anforderungen, effektives Dokumentenmanagement, Transparenz gegenüber Stakeholdern: Meistern Sie Ihre Herausforderungen mit dem richtigen Tool!
Die DiliTrust Governance Suite bietet fünf verschiedene Module, die helfen, die Herausforderungen von Private Equity zu meistern, einschließlich der Verwaltung des Vertragslebenszyklus und der Verwaltung von juristischen Personen. Möchten Sie mehr darüber erfahren? Sehen Sie sich unsere Anwendungsfälle an oder fordern Sie eine persönliche Demo an!
